人才招募｜香港財富管理團隊熱聘中

一、資深財富管理經理

崗位職責：

1、通過財務需求分析及規劃確定客戶需求，並通過全方位的證券、保險或其他財富管理產品提供適當的解決方案；

2、根據客戶的個人情況提供合適的證券投資建議或財富管理產品及服務，並向客戶提示和解釋產品及其相關風險（如有），包括但不限於港美股證券交易、保險、基金、結構性票據等；

3、定期與客戶保持聯繫，建立和深化客戶關係，減少客戶流失；

4、向客戶提供新的產品、市場資訊及賬戶情況，提高賬戶活躍度及產品滲透率，並通過投資組合審查和多元化產品配置增加客戶的資產規模；

5、解答客戶對證券或財富管理，包括投資和理財產品需求的諮詢；

6、提升客戶資產規模及資產管理相關收入；及

7、嚴格遵守相關監管機構的指引及公司內部合規政策，落實合規銷售及適當性評估。

任職要求：

1、具備紮實的證券、保險、銀行、信託或財富管理業專業知識和良好的職業操守，擁有高淨值客戶或私人銀行業務經驗者優先；

2、熟悉客戶及相關盡職審查及反洗錢合規要求，精通諮詢式銷售技巧，能精準洞察客戶潛在理財需求，並具備過往穩定且具說服力的業績紀錄優先；

3、熟悉公私募基金、結構性產品、保險及保險金信託等財富管理產品；

4、熟悉環球金融市場趨勢，對海外市場有一定了解，能敏銳把握市場機遇；

5、持有全日制學士學位或以上學歷；

6、持有CFP、CFA或同等資格者優先考慮；及

7、已持有證監會第 1 類（證券交易）及/或第 4 類（就證券提供意見）持牌代表資格，或持牌保險中介人資格者優先；未持牌者入職後需按公司要求考取相關牌照，公司提供支持。

*申請人須持有可在香港合法受僱之有效身份或簽證（包括高端人才通行證計劃、優秀人才入境計劃、IANG 簽證或受養人簽證等）。

二、初級財富管理經理

崗位職責：

1、自主開拓及維護客戶資源，引入新客戶並推動其於公司平台進行證券交易、保險或配置其他財富管理產品；

2、根據客戶的投資目標及風險承受能力，提供適當的證券買賣建議、保險或其他財富管理產品方案，並向客戶充分提示及解釋相關風險；

3、執行客戶交易指示，確保交易處理符合相關監管機構的指引及公司內部合規政策；

4、定期與客戶保持聯繫，傳遞市場資訊及產品動態，提升客戶交易活躍度及資產留存率；

5、通過配置多元化金融產品（包括但不限於基金、結構性票據或保險產品），全面提升客戶綜合價值與資產貢獻度；

6、配合合規部門完成客戶盡職審查（KYC）、身份核實及相關文件記錄。

任職要求：

1、已持有香港證監會第 1 類（證券交易）及/或第 4 類（就證券提供意見）持牌代表資格，或持牌保險中介人資格者優先；或具備於入職後短期內考取牌照的條件，公司可協助辦理掛牌；

2、須通過 HKSI 資格考試相關卷別（如卷一、七及八等），或具備證監會認可的同等資格；

3、具備現成客戶資源或較強的客戶開拓能力，有證券經紀、保險銷售或銀行理財經驗者優先；

4、熟悉港美股市場運作及交易規則，了解基金、保險等財富管理產品；及

5、具備良好合規意識，無嚴重違規或紀律處分記錄。

*申請人須持有可在香港合法受僱之有效身份或簽證（包括高端人才通行證計劃、優秀人才入境計劃、IANG簽證或受養人簽證等）。

工作地點：

1、上環德輔道中308號24樓2405-06室

2、上水龍琛路39號上水廣場17樓1718-1721室

3、金鐘力寶中心第一座26樓02A室

投遞方式
 電郵：recruitment@usmart.hk
 郵件標題格式：應徵崗位-姓名（例：財富管理經理-陳先生）
 請附上個人履歷（PDF格式）

招聘個人資料收集聲明（僱員）
1. 本公司就招聘用途所收集的個人資料，將用於評估申請人是否適合擔任相關職位及其他與僱用有關之事宜。申請人的個人資料或會提供或轉移予本公司於香港境內或境外之部門／辦事處／集團成員公司及／或獲授權之內部或外部評估人士，以處理與聘用相關之程序。
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