对一通作出谴责及罚款60万元 证监会:上诉审裁处维持判决
证监会表示,因一通违反《操守准则》,遂对其作出谴责并处以罚款60万元,该纪律行动已获证券及期货事务上诉审裁处予以维持。
证监会的纪律行动源于一通对香港交易所在2015年4月6日进行的内部系统测试的反应。该系统测试所产生的测试数据以模拟指令、交易及证券价格的形式出现,且会传送至香港交易所市场数据系统的客户。
证监会发现,一通转而将这些理应不获理会的数据在其本身的系统内发布。此举导致由12名客户发出的27项止蚀卖出指令在下一个交易日被错误地触发及执行。然而,一通并无迅速地主动将该事件通知受影响客户,也没有及时向他们提出适当的赔偿方案。
证监会认为,一通没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度行事,以维护客户的最佳利益,因而违反了《操守准则》。(ca/u)
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