您正在瀏覽的是香港網站,香港證監會BJA907號,投資有風險,交易需謹慎
華林證券(002945.SZ):收到西藏證監局行政監管措施事先吿知書
格隆匯 08-07 20:58

格隆匯8月7日丨華林證券(002945.SZ)公佈,近日,公司收到中國證券監督管理委員會西藏監管局《行政監管措施事先吿知書》。公司存在以下問題:一是月度風險控制指標監管報表填報不準確,風控指標超標;二是業務數據報送不準確;三是多份情況説明前後不一致;四是人員任免及執業資格管理存在明顯漏洞。

西藏證監局決定對公司採取責令限期改正、責令增加內部合規檢查的次數並提交合規檢查報吿的監督管理措施,記入證券期貨市場誠信檔案。公司應在本監督管理措施下發之日起6個月內,每3個月開展一次內部合規檢查,並在每次檢查後10個工作日內向西藏證監局報送合規檢查報吿。

公司表示將高度重視上述事項,並積極進行整改,後續公司將持續提升合規管理和內部控制水平,杜絕類似問題再度發生。

關注uSMART
FacebookTwitterInstagramYouTube 追蹤我們,查閱更多實時財經市場資訊。想和全球志同道合的人交流和發現投資的樂趣?加入 uSMART投資群 並分享您的獨特觀點!立刻掃碼下載uSMART APP!
重要提示及免責聲明
盈立證券有限公司(「盈立」)在撰冩這篇文章時是基於盈立的內部研究和公開第三方信息來源。儘管盈立在準備這篇文章時已經盡力確保內容為準確,但盈立不保證文章信息的準確性、及時性或完整性,並對本文中的任何觀點不承擔責任。觀點、預測和估計反映了盈立在文章發佈日期的評估,並可能發生變化。盈立無義務通知您或任何人有關任何此類變化。您必須對本文中涉及的任何事項做出獨立分析及判斷。盈立及盈立的董事、高級人員、僱員或代理人將不對任何人因依賴本文中的任何陳述或文章內容中的任何遺漏而遭受的任何損失或損害承擔責任。文章內容只供參考,並不構成任何證券、虛擬資產、金融產品或工具的要約、招攬、建議、意見或保證。監管機構可能會限制與虛擬資產相關的交易所買賣基金僅限符合特定資格要求的投資者進行交易。文章內容當中任何計算部分/圖片僅作舉例說明用途。
投資涉及風險,證券的價值和收益可能會上升或下降。往績數字並非預測未來表現的指標。請審慎考慮個人風險承受能力,如有需要請諮詢獨立專業意見。
uSMART
輕鬆入門 投資財富增值
開戶