证监会发表《季度报告》，于7月至9月季度亏损1.23亿元，去年同期亏损1.78亿元。收入3.87亿元，按年升19.06%。支出5.09亿元，按年升1.32%。截至今年9月底止，证监会预留34亿元作日后可能购置办公室物业之用后，储备维持在43亿元。 证监会上季合共处理147宗上市申请，已完成审阅其中52宗，当中新上市申请占39宗。截至今年9月底止三个季度，证监会完成审阅378宗上市申请。 截至9月底，证监会认可ETF共有175只，市值达到3,695亿元。沪深港ETF通方面，南向交易的日均成交额录得36亿元，占季内合资格香港ETF日均成交额的15%，以六个月计(即自3月底)，该占比增长了一倍。 此外，季内证监会新注册了36家开放式基金型公司，因此这类公司的数目按年增长87%至187家。在香港注册成立的基金季内继续录得净资金流入117亿元。