广发证券(01776.HK)公布，有关中国证监会对集团违法违规行为进行立案调查、于今年9月22日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》([2023]65号)。 中国证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成2005年《证券法》第一百九十二条的违法行为。广发证券未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性的行为，违反了《证券发行与承销管理办法》(证监会令第144号)第二十八条的规定，构成「其他违反证券承销业务规定的行为」。对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。 中证监对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万人民币(下同)，及处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款。中证监又对王鑫、杨磊杰给予警告，分别处以25万元罚款。