广发证券(01776.HK)就美尚生态保荐服务存违规行为 遭中证监罚款
广发证券(01776.HK)公布,昨日(17日)收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2023]40号),有关广发证券担任美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐(主承销)机构,而签字保荐代表人为王鑫和杨磊杰。经查,广发证券涉嫌在提供服务过程中未勤勉尽责,出具含有虚假记载的文件。
中国证监会拟决定对广发证券责令改正,给予警告,没收保荐业务收入94.34万元人民币(下同),并处以94.34万元罚款;没收承销股票违法所得783.02万元,并处以50万元罚款。另外,对王鑫、杨磊杰给予警告,并分别处以25万元罚款。
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