中证监对中信、海通、中金及光大证券等采取责令整改措施
阿思达克 06-13 07:11
中国证监会发布公告指出，对中信证券(06030.HK)(600030.SH)和光大证券(06178.HK)(601788.SH)券商采取责令改正措施，主因其存在设立境外公司未上报中证监批准、未有压缩境外子公司层级架构及未能按时限要求完成境外子公司股权架构调整工作等。
中证监会依照规定责令海通证券(06837.HK)(600837.SH)改正，其存在境外子公司恒信金融集团下属至少12家机构的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序，如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告及海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订等行为。
此外，中证监还发布对中金公司(03908.HK)(601995.SH)采取出具警示函措施，其主要问题包括46家冗余的SPV未在规定期限内完成清理及未按规定修改境外子公司的章程等。中国信达(01359.HK)旗下信达证券则存在的问题为未完成香港控股平台的设立及在整改时限内工作进展缓慢等问题。(ta/w)
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