证监会谴责英皇证券及英皇期货违反打击洗钱规定 罚款540万元
证监会谴责英皇证券(香港)有限公司及英皇期货有限公司,并处以540万元罚款,原因是英皇没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。
证监会表示,经调查後发现英皇没有实施充足而有效的政策和程序,以减低与第三者存款及付款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险,指出英皇证券及英皇期货在2016年12月1日至2017年12月10日期间,分别例行地处理732项及32项第三者资金转帐,合共约10.5亿元及1,760万元,但没有妥善地审查这些转帐是否合理,认为英皇的行为违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。
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