中證協啟動2020年度券商建設實踐評估工作
據內媒報道,中國證券業協會啟動2020年度證券公司文化建設實踐評估工作。
在中證協下發的《關於啟動2020年度證券公司文化建設實踐評估工作的通知》中,具體評估指標包括基礎評估指標、加分事項、扣分事項三個方面,評估結果由高至低分為A、B、C、D四類等級。
存在以下情形的券商直接被評為D類,包括:拒絕或阻礙文化建設實踐評估;評估中存在隱瞞重大事實、提供虛假材料、誤導性陳述、重大遺漏等情形的;公司治理機制存在重大缺陷或失靈,反映出證券公司文化建設存在重大問題或缺陷的;公司發生重大違法違規或風險事件,反映出證券公司文化建設存在重大問題或缺陷的。
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