本文來自：北京商報，作者：張蘭

整個金融圈都在吃中金公司的瓜。

4月7日晚間，中金公司公吿，公司現任合規總監陳剛先生由於身體原因無法繼續履行合規總監職責。而網絡流傳的一份疑似陳剛的“桃色事件”錄音，被外界認為與陳剛突然離職有關。

前些天才剛出了子公司中金資本執行總經理婚內出軌、以權謀私，被中金公司CEO黃朝暉開除的事。黃朝暉為此還在內部信中要求“全體員工吸取教訓，引以為戒”。

圖片來源：視覺中國

年薪近600萬合規總監離職

4月7日晚，中金公司發佈關於首席執行官代為履行合規總監職責的公吿。公吿內容指出，公司現任合規總監陳剛由於身體原因無法繼續履行合規總監職責。

4月7日，中金公司召開第二屆董事會第十二次會議，以8票同意、0票反對、0票棄權，審議通過了《關於首席執行官代為履行中金公司合規總監職責的議案》。

公吿提到，經董事會同意，陳剛不再擔任合規總監職務，自董事會批准並於證券監督管理機構備案及/或批准（如需）之日（以下簡稱"生效日"）起生效；由公司首席執行官黃朝暉自生效日起代為履行合規總監職責，直至公司聘任新任合規總監為止。

據媒體報道，對於更換合規總監一事，中金公司方面表示，口徑以公吿為準。知情人士透露，陳剛本人的專業能力很強，業務能力在公司內部有良好口碑。

中金公司2020年年報顯示，陳剛現年48歲，其履歷不凡：自2006年4月加入集團並擔任多個職位，包括美國辦事處法務部協調人兼CICC Investment Management(USA),Inc.合規總監、北京及香港辦事處合規律師直至2014年1月為止。

加入中金公司前，陳剛於1996年8月至2001年1月任職國務院發展研究中心研究人員，並於2004年9月至2006年4月擔任世澤律師事務所資深律師。其自2014年月至2016年4月擔任厚朴投資管理有限公司董事總經理，負責法律合規事務。其於2016年5月再次加入本集團，擔任合規管理部董事總經理。陳先生是紐約州執業律師並具有中國法律職業資格。

陳剛於1996年7月及2001年7月分別自北京大學取得應用化學專業理學學士學位及工商管理碩士學位，以及於2004年5月自賓夕法尼亞大學法學院(University of Pennsylvania Law School)取得法學博士學位。

公司資料顯示，2019年和2020年，陳剛在中金的年薪分別為596.7萬、593.5萬。

據年報顯示，中金公司2020年度擬派發現金股利總額為8.69億元（含税），佔合併報表中歸屬於上市公司普通股股東的淨利潤的12.23%。以公司截至報吿披露日的股份總數48.27億股計算，每10股派發現金股利1.8元（含税）。然而中金公司去年拿出108.31億花在員工薪酬福利上，是分紅的12.46倍。

連爆桃色新聞

中金公司公吿指出，陳剛不再擔任合規總監的原因是“身體原因”，但真實原因恐怕和白天的錄音不無關聯。

4月7日，有一份9分鐘的電話錄音，被丟進了中金公司半導體團隊的一個300多人的客户羣。錄音內容是中金公司一名馬姓員工的老公打電話與陳律師溝通，經過交涉和逼問後，陳律師承認了與馬姓員工出軌。

錄音中，陳剛的一句：“我們不是每件事情都能做對，但是説到底要做一個好人，不能每一點都做一個好人”被網友瘋傳。

就在數日前，中金公司才剛剛對中金資本“桃色事件”公開處罰決定。

中金資本成立於2017年，是中金公司的全資子公司。它負責中金公司的直接投資業務，是中金公司統一的私募投資基金業務平台。

2021年1月19日，有一封發送給中金公司CEO及262名員工的舉報信流出。

信中內容如下：中金資本的韓某和楊某某婚內出軌，亂搞男女關係。更為惡劣的是，他們經常用公司經費開房及隨意消費，生活奢靡，損害公司及投資人的利益。在合規上，兩人利用職務之便，打着中金的旗號，勾結在外私設基：瀚松明宏（廈門）股權投資合夥企業，其中實際控制人孫某身份地址為吉林省通化市***，為韓某親屬，構成利益輸送，倒賣跟投額度索要高額回扣中飽私囊，涉及金額數千萬之多，以滿足兩人扭曲的價值及貪婪的慾望，在社會上造成極其惡劣的影響，已嚴重威脅到中金公司和中金資本的利益和形象。

舉報信發信人明確：已經掌握第一手實證。此等蛀蟲如不從中金體系中清除乾淨，一定會將證據公之於眾並呈報審計部門。

舉報信同時稱，已經掌握第一手實證。此等蛀蟲如不從中金體系中清除乾淨，一定會將證據公之於眾並呈報審計部門。

今年3月，根據中金公司CEO黃朝暉發出的內部文件，對涉事七名違紀員工進行嚴厲處理。其中，中金資本執行總經理韓濤被開除。另有高青、肖楓等六名員工被降級調崗、績效處罰、嚴重警吿、批評教育處分等不同程度處理措施。

黃朝暉在內部文件中指出，中金公司一貫強調合規風控的文化，對違法違規行為採取零容忍的態度，堅決打擊，絕不手軟。並要求全體員工"吸取教訓，引以為戒，杜絕類似事件再次發生"。

中金公司2020年報顯示，去年中金營收236.6億元、淨利72.62億元，分別同比增長50.17%、70.96%，ROE高達13.52%也行業領先。中金有多達六位高管在去年的年薪超過千萬，但這些數據卻還沒一個“桃色事件”引人矚目。

有人問金融圈為什麼會有這麼多出軌事件。某匿名者有一個評價很中肯：其實這種都是個人道德的事情，屬於私事，但屬於金融圈的，又是高層，就搞得人盡皆知的了。

證監會點名中金公司 監管進一步壓實合規總監責任

4月6日，證監會先後發佈29張“罰單”，“劍指”投行業務違規現象，8家券商被點名，其中涉及中金公司、中信證券等多家頭部券商，更有數十名保薦代表人遭罰。北京商報記者梳理髮現，上述“罰單”主要針對券商在保薦過程中，未勤勉盡責、內部控制有效性不足等原因嚴罰。

具體來看，中金公司因未勤勉盡責督促發行人按照監管要求清理相關對賭協議並履行披露義務，未主動就對賭協議是否符合相關監管要求發表專項核查意見等，違反相關規定。證監會決定對中金公司及趙言、黃欽採取出具警示函的監督管理措施。

在證券行業強監管趨勢下，加強合規經營是各家券商的重要任務。中金公司也在2021年公司戰略與舉措中提到，面對複雜多變的市場環境，全面加強風控合規管理，強化全員風控意識，堅持審慎穩健經營。

監管也不斷對加強證券機構合規經營三令五申。就在上月，上海證監局在召開轄區證券公司合規總監座談會上提到，證券公司合規總監要帶頭做法律規則的堅定信仰者和踐行者。證券公司要加強合規宣導，發揮“合規創造價值”理念的引領、薰陶作用。合規總監等合規崗位要有“本領恐慌”的危機感，加強學習，善於研究，既敢於説不，又善於説行，切實提高合規履職能力，為公司發展提供堅實可靠的合規支持。

同時，合規部門、合規總監要提前介入到公司的投行、經紀、資管、交易等一線業務之中，並將合規與業務融合為一體。

2021年是對“零容忍”方針的“落實年”，監管進一步壓實合規總監責任。一方面，大力支持和督促合規總監在公司內部履行合規把關責任；另一方面，從嚴追究合規總監不履行職責的法律責任。公司出現合規問題，首先要找合規總監問責。通過抓這個“關鍵少數”，持續推動證券公司合規水平的提高。

證券公司聲譽風險管理髮布在即

2021年3月，證券業協會風險管理委員在多次徵求意見後，形成了《證券公司聲譽風險管理指引(審議稿)》，併發送給各理事單位，提請證券業協會理事會審議。

在今年更早的2月份，銀保監會發布《銀行保險機構聲譽風險管理辦法（試行）》，有力推動銀行業金融機構提高對聲譽風險管理的重視程度，逐步建立起行之有效的聲譽風險管理體制機制。隨着監管部門對券商聲譽風險管理相關制度和細則的不斷完善，以及各券商在聲譽風險管理體系建設上的持續投入，證券公司聲譽風險管理試行辦法推出的時機越來越成熟。

近年來，隨着新媒體的發展和輿論生態的變化，證券公司聲譽風險事件其傳播範圍和影響力越發明顯，證券行業聲譽風險管理工作上存在的短板逐步顯露。據中國上市公司輿情中心模擬產生2021年一季度券商聲譽風險指數排行榜（滿分30），其中有4家公司聲譽風險指數在20以上，企業聲譽風險較高。中金公司風險指數為25.91，位列前三。

圖片來源：中國上市公司輿情中心

縱觀2021年一季度，證券行業內聲譽風險事件主要與券商開展業務合規性有關，數家券商業務被暫停，反映為券商合規建設以及內控管理存在不足，相關從業人員聲譽風險意識淡薄。二季度，券商繼續處於年報披露期，個別公司可能存在大額計提減值。

2021年二季度，如若《證券公司聲譽風險管理指引》出爐，也將為證券公司聲譽風險管理工作做出明確的要求和工作指引，有利於整個證券行業系統化地開展聲譽風險管理相關工作，提升從業人員聲譽風險管理意識和能力，利於證券行業網絡美譽度的逐步提升。