證監會:第二季對持牌機構進行74次現場視察
證監會發表最新的《季度報告》。在今年4月至6月期間的第二季,持牌機構及人士和註冊機構的總數為46,824,其中持牌機構的數目為3,109家。該會對持牌機構進行了74次現場視察,以查核它們遵守相關監管規定的情況。
該會認可公開發售的41隻單位信託及互惠基金(包括28隻在香港註冊成立的基金)和24項非上市結構性投資產品。
另外,審閱了82宗新上市申請,其中包括三宗來自尚未有盈利的生物科技公司的申請。在檢視各上市公司的披露情況時,根據第179條就18宗個案發出指示以收集更多資料,及就一宗交易以書面形式闡述本會所關注的事項。
期內,對8家持牌機構及2名人士採取了紀律處分,涉及的罰款總額達6,750萬元。在原訟法庭取得針對8名人士的取消資格令,原因是他們違反了作為上市公司董事的職責。因應股價及成交量的異動,提出了2,366項索取交易及帳戶紀錄的要求。
关注uSMART

重要提示及免责声明
盈立证券有限公司(「盈立」)在撰写这篇文章时是基于盈立的内部研究和公开第三方信息来源。尽管盈立在准备这篇文章时已经尽力确保内容为准确,但盈立不保证文章信息的准确性、及时性或完整性,并对本文中的任何观点不承担责任。观点、预测和估计反映了盈立在文章发布日期的评估,并可能发生变化。盈立无义务通知您或任何人有关任何此类变化。您必须对本文中涉及的任何事项做出独立分析及判断。盈立及盈立的董事、高级人员、雇员或代理人将不对任何人因依赖本文中的任何陈述或文章内容中的任何遗漏而遭受的任何损失或损害承担责任。文章内容只供参考,并不构成任何证券、虚拟资产、金融产品或工具的要约、招揽、建议、意见或保证。监管机构可能会限制与虚拟资产相关的交易所买卖基金仅限符合特定资格要求的投资者进行交易。文章内容当中任何计算部分/图片仅作举例说明用途。
投资涉及风险,证券的价值和收益可能会上升或下降。往绩数字并非预测未来表现的指标。请审慎考虑个人风险承受能力,如有需要请咨询独立专业意见。