中国证监会表示，近日组织稽查执法、日常监管力量集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚，合计罚没8,173万元人民币，对一人作出终身证券市场禁入措施。对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、两名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖等。 下一步，将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会将完善制度机制。坚持「零容忍」执法，集中处理多名从业人员违法炒股，制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。