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雷霆出击!A股又有两位公司高管被证监会立案调查,释放了什么信号?
格隆汇 11-22 23:11

仅1晚上,A股就有两家上市公司公吿实控人因涉嫌内幕交易被证监会立案调查。

昊志机电发表公吿称,董事长因涉嫌内幕交易,收到中国证券监督管理委员会立案吿知书

刚刚,弘亚数控也发布公吿称,实控人李茂洪、刘雨华因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票遭证监会立案。

值得一提的是,11月18日,通策医疗公吿,实际控制人兼董事长吕建明收到中国证券监督管理委员会《立案吿知书》,因吕建明涉嫌信息披露违法违规,中国证券监督管理委员会决定对吕建明先生立案。

11月21日,恩捷股份公吿,董事长Paul Xiaoming Lee和副董事长李晓华因相关事项被公安机关指定居所监视居住,相关事项尚待进一步调查。

这些事件联合起来看,指向同一个事实:证监会正在加大力度惩治金融犯罪情况,有效维护资本市场健康稳定。

 

A股年内超七十家公司被立案调查

 

11月以来,被立案调查的公司明显增多。截至11月22日发稿,今年以来已有74家公司被证监会立案调查。仅11月以来就有12家公司被立案调查,而今年8月至10月则分别有5家、4家、3家公司被立案调查。

从立案原因来看,主要涉及信息披露违法违规、内幕交易、短线交易等。其中,因信披违规被调查的公司最多,共有49家,占比近七成。

最高人民检察院上周六公布数据显示,2022年1月-9月,全国检察机关起诉证券期货犯罪224人,同比上升28%。从办案情况看,操纵市场和内幕交易犯罪占比较高。今年前9个月,起诉涉嫌操纵证券、期货市场罪124人,起诉涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪37人,合计占证券期货犯罪总数的71.9%,同比分别上升6.9%、19.4%。

值得关注的一点是,今日在2022年金融街论坛年会“治理体系与金融稳定”平行论坛上,最高人民法院民二庭庭长林文学表示,对于当前金融市场违法违规行为态势和金融消费投资合法权益保护的要求,金融审判还有很多改革完善的空间。人民法院正着手研究内幕交易和操作市场侵权民事赔偿问题,研究证券法域外适用有关问题。

今年9月,黑龙江证监局发布的行政处罚决定书显示,恒瑞医药前董事长周云曙因内幕交易司太立股票而遭罚没合计95万元。

据了解,2020年,恒瑞医药与司太立准备建立药品合作关系,作为时任“一把手”的周云曙提前获知这一利好消息,遂使用他人证券账户“精准”买入卖出司太立并获利45万元。

 

事实上内幕交易一直是资本市场违法行为的高发区,也是证监会一直从严打击的对象。

2021年7月,中办、国办公布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,对加快健全证券执法司法体制机制,加大重大违法案件查处惩治力度,加强跨境监管执法协作,夯实资本市场法治和诚信基础,推动形成崇法守信的良好市场生态作出重要部署。

今年7月开始,已有数家公司在披露重组方案之前,股价出现了明显异动,个别公司甚至接连涨停。其中光伏茅”隆基绿能创始人之一李春安涉嫌内幕交易被调查,引来市场哗然。

这一情况在引发市场热议的同时,也引起了监管层密切关注。

今年9月,证监会稽查局副局长刘永强提到,并购重组领域仍为内幕交易违法“重灾区”。实控人、董监高等“上市公司内部人”内幕交易多发,并购重组的标的公司、对手方高管涉案亦呈高发态势,内幕信息管控存在缺陷。窝案、串案增多,借用账户实施内幕交易现象较为普遍,避损型内幕交易时有发生。

他在透露下一步稽查执法的重点领域时表示,坚决查办上市公司内部人与操纵团伙串通、以伪市值管理形式恶意炒作违法行为,持续加大对并购重组重点环节和上市公司、重组方高管等重要主体内幕交易违法犯罪行为查处力度。

最新数据显示,2022年1-10月,证监会已累计作出249份行政处罚决定,罚没款累计15.38亿元。

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