招商证券(06099.HK)遭中证监责令改正 没收业务收入及罚款各3,150万人币
招商证券(06099.HK)公布,有关公司担任中安科(原名上海飞乐、中安消股份)重大资产重组项目之独立财务顾问,遭中证监责令改正违法行为,没收业务收入3,150万元人民币(下同),并处以3,150万元罚款;并对项目主办人陈轩壁、俞新平给予警告,并分别处以5万元罚款。
经中证监另案查明,中安消技术未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入,导致中安科公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。中安消技术将「班班通」项目计入2014年度《盈利预测报告》,在「班班通」项目难以继续履行的情况下,未及时提供真实、准确信息,导致提供给中安科的信息不真实、不准确,存在误导性陈述,致使重组置入资产评估值严重虚增,中安科据此虚增评估值发行股份,严重损害上市公司及其股东合法权益。
中证监指出,招商证券制作、出具的《独立财务顾问报告》对相关盈利预测、置入资产评估值均有引用,存在误导性陈述。公司未对「班班通」项目予以必要的关注,未对「班班通」项目中标情况和实际进展情况予以审慎核查,对制作、出具《独立财务顾问报告》所引用文件内容的真实性、准确性、完整性未进行充分核查和验证。
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