申万宏源证券被上海证监局责令增加合规检查次数
中国证券监督管理委员会上海监管局网站上周五(17日)发布行政执法决定,对申万宏源证券有限公司采取责令增加合规检查次数措施。
上海监管局表示,申万宏源与蚂蚁财富(上海)金融信息服务合作开展线上投资顾问业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料,违反相关规定。
上海监管局责令申万宏源,自监督管理措施决定作出之日起的一年内,需要每三个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向局方报送合规检查报告。
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