格隆汇3月20日丨山西证券(002500.SZ)公布，2022年3月18日，控股子公司中德证券及乐视网2016年非公开发行项目签字保荐代表人杨丽君、王鑫收到中国证监会《行政处罚事先吿知书》(处罚字[2022]11号)，现将主要内容公吿如下：

一、《行政处罚事先吿知书》相关内容

经查明，中德证券涉嫌违法的事实如下：

(一)乐视网2016年非公开发行及违法

情况2015年5月26日，乐视网公吿申请非公开发行，2016年6月2日，乐视网收到中国证监会批复文件。8月8日，非公开发行股票在深交所上市，乐视网向四名合格投资者非公开发行新股10,664.30万股，募集资金47.99亿元。

经中国证监会另案查明，乐视网2007年至2016年连续十年虚增业绩，其中涉及非公开发行申报文件财务数据期间为2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年乐视网分别虚增收入8,965．33万元、19,998.17万元和35,194.19万元，虚增利润8,445.10万元、19,339.69万元和34,270.38万元，占当期披露利润总额的37.04%、78.49%和470.11%。

(二)中德证券非公开发行保荐业务情况

中德证券分别于2015年6月12日和9月1日出具《发行保荐书》申报稿和最终稿，签字保荐代表人为杨丽君和王鑫，保荐业务收入5,660,377元。

(三)中德证券涉嫌未勤勉尽责

中德证券在乐视网2016年非公开发行保荐业务中存在：(1)未完整获取和编制前十大客户销售情况；(2)未对业务发生的真实性进行有效核查。

中德证券的上述行为涉嫌违反《保荐人尽职调查工作准则》第二十二条第七款、第八款及第九款的规定；涉嫌违反《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十条的规定；涉嫌违反2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)第十一条第二款的规定，涉嫌构成2005年《证券法》第一百九十二条所述情形。乐视网非公开发行签字保荐代表人杨丽君、王鑫是直接负责的主管人员。

以上事实，有相关发行申请文件、中德证券尽职调查工作底稿、当事人询问笔录、当事人提供情况说明、乐视网虚构业务的相关证据等证据证明。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据2005年《证券法》第一百九十二条规定，中国证监会拟决定：

1.对中德证券责令改正，给予警吿，没收业务收入5,660,377元，并处以11,320,754元罚款；

2.对杨丽君、王鑫给予警吿，并分别处以15万元罚款。

根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就中国证监会拟实施的行政处罚，中德证券及杨丽君、王鑫享有陈述、申辩和要求听证的权利。