据报中证监将对券商实施全面风险管理现场检查「全覆盖」
据《中国证券报》引述中国证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展现场检查发现,被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题,主要分为五大类。
中证监表示,将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施「全覆盖」现场检查,适时对已检查公司的整改情况开展「回头看」专项检查,对发现的问题,将依法严肃处理。
据悉,此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性,包括风险管理水平与业务的适配度,风险计量模型和监测分析的可靠性,风险限额和管控机制的执行力,风险预警、报告、反馈、应对、处置链条的完备性等,并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予特别关注。(ta/a) ~
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