中证协启动2020年度券商建设实践评估工作
据内媒报道,中国证券业协会启动2020年度证券公司文化建设实践评估工作。
在中证协下发的《关於启动2020年度证券公司文化建设实践评估工作的通知》中,具体评估指标包括基础评估指标、加分事项、扣分事项三个方面,评估结果由高至低分为A、B、C、D四类等级。
存在以下情形的券商直接被评为D类,包括:拒绝或阻碍文化建设实践评估;评估中存在隐瞒重大事实、提供虚假材料、误导性陈述、重大遗漏等情形的;公司治理机制存在重大缺陷或失灵,反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的;公司发生重大违法违规或风险事件,反映出证券公司文化建设存在重大问题或缺陷的。
关注uSMART

重要提示及免责声明
盈立证券有限公司(「盈立」)在撰写这篇文章时是基于盈立的内部研究和公开第三方信息来源。尽管盈立在准备这篇文章时已经尽力确保内容为准确,但盈立不保证文章信息的准确性、及时性或完整性,并对本文中的任何观点不承担责任。观点、预测和估计反映了盈立在文章发布日期的评估,并可能发生变化。盈立无义务通知您或任何人有关任何此类变化。您必须对本文中涉及的任何事项做出独立分析及判断。盈立及盈立的董事、高级人员、雇员或代理人将不对任何人因依赖本文中的任何陈述或文章内容中的任何遗漏而遭受的任何损失或损害承担责任。文章内容只供参考,并不构成任何证券、虚拟资产、金融产品或工具的要约、招揽、建议、意见或保证。监管机构可能会限制与虚拟资产相关的交易所买卖基金仅限符合特定资格要求的投资者进行交易。文章内容当中任何计算部分/图片仅作举例说明用途。
投资涉及风险,证券的价值和收益可能会上升或下降。往绩数字并非预测未来表现的指标。请审慎考虑个人风险承受能力,如有需要请咨询独立专业意见。