格隆匯 6 月 28日丨瑞達期貨(002961.SZ)公佈，公司於2020年6月23日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局下發的《關於對瑞達期貨股份有限公司採取出具警示函措施的決定》([2020]48號)，主要內容如下：

“瑞達期貨股份有限公司：

經查，你公司於2019年12月24日召開總經理辦公會議，2019年12月26日發佈任免文件，免去周某台州營業部負責人職務，任用阮某為台州營業部負責人。你公司於2020年3月19日向我局報送相關材料。

上述行為違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條、第三十一條及《期貨公司監督管理辦法》第一百零二條的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你公司採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應加強相關法律法規學習，提高規範運作意識，採取切實有效措施杜絕此類違規行為再次發生。你公司應當於2020年7月10日前向我局提交書面報告。

如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟，複議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。”

對於浙江監管局指出的問題公司高度重視，認真查找原因，深刻吸取教訓。公司將以此為鑑，及時組織董事、監事、高級管理人員和相關負責人員進行培訓，進一步加強對包括《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司監督管理辦法》在內的相關法律法規、規範性文件的學習，提高對上述法規制度的理解和執行，及時進行整改，加強內部控制，完善相關信息的傳遞上報機制，實現信息及時互通、報送，不斷提高規範運作水平，切實維護全體股東權益。