東吳證券內控漏洞再現多名員工飛單遭監管責令改正
格隆匯8月16日丨據中國網,近期,江蘇證監局發佈關於對東吳證券蘇州吳江中山北路證券營業部採取責令改正監督管理措施的決定。決定顯示,該營業部部分員工推介或銷售非東吳證券自主發行或代銷的金融產品,違反規定,反映出該營業部內部控制不完善、經營管理混亂。值得關注的是,這不是東吳證券今年內控出事的首張罰單。6月6日,曾任東吳證券蘇州濱河路營業部總經理的辛宏文違規炒股三年,領下千萬罰單。
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