证监会谴责国信证券(香港)经纪，并处以罚款280万元，原因是国信在处理客户资产及提供客户帐户结单方面违反监管规定。 证监会的调查发现，在2021年1月1日至2021年3月7日期间，国信为取得财务融通，依赖1,009名客户有效期已届满的常设授权，将他们的证券抵押品再质押给某家银行作为抵押品。证监会亦发现，在2020年5月至2020年11月期间，国信向930名客户提供资料不完整和不正确的月结单。国信的缺失违反了《证券及期货(客户证券)规则》、《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则》及《操守准则》。 证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑国信就其违反《客户证券规则》及《成交单据规则》的情况采取了补救行动，并主动向证监会作出汇报；上述事件看似是个别事件；并无证据显示国信的监管违规行为令客户蒙受损失；及国信与证监会合作解决证监会的关注事项，及接受其调查结果和纪律行动。